女职员发朋友圈被罚3万元 “泄密”事件引发行业关注

　　上市公司奋达科技的女文员杨小桃，估计怎么也想不到发了一条朋友圈，就因为泄漏内幕消息被罚了3万元。

　　看来上市公司除了要管好老板的嘴之外，还要管好员工的朋友圈，自媒体时代，随时可能违规。

　　4月10日，海南证监局公布〔2018〕1号行政处罚，对奋达科技员工林立、杨小桃泄露内幕信息和内幕交易的违法行为，合计罚没24.3万元。值得注意的是，此次内幕交易的时点正是奋达科技董事长发出“兜底增持”的倡议期间。

　　1、内幕信息形成过程

　　2017年6月1日收市后，奋达科技的董事长肖某提出员工增持股票倡议的想法。

　　当天下午五点，肖某跟董事会秘书谢某平沟通，谢某平拟定了《关于向公司内部员工增持公司股票的倡议书》并由肖某书面签署。

　　6月2日早上7点半，谢某平、周某清（证券事务代表）与罗某斌（证券事务代表助理）赶到公司处理信息披露事宜。

　　但是直到8点04分才将拟披露信息提交交易所信息披露系统（交易所信息披露系统早上的提交时限为8点），导致该信息未正式公开披露。

　　在处理信息披露的过程中，罗某斌不小心将《倡议书公告》遗忘在文印室复印机台上。这时候，8点05分，被两个公司员工看到了。

　　一个叫钟某文的公司技术市场部工程师，以及叫杨小桃的销售技术中心文员，早上去复印材料的时候，看到遗落在复印机上的《倡议书公告》，杨小桃当场用手机对该文件进行了拍照。

　　而到了早上8点20分，罗某斌发现文件遗忘在复印机台，遂前往将该文件取回。

　　上午10点，杨小桃将其拍摄的《倡议书公告》照片发到其微信朋友圈。

　　10点31分，钟某文将杨小桃微信朋友圈中《倡议书公告》的图片发到名称为“电器销售技术部”的微信群，微信群成员林立在微信群中看到了该信息。

　　中午休市期间，奋达科技正式对外披露《倡议书公告》，并于11点45分收到巨潮资讯关于本次信息已成功披露的回执。

　　2、林立内幕交易“奋达科技”股票

　　上述提到的员工钟某文，在早上10点半把《倡议书公告》的图片转发到微信群，被一个叫林立的人看到了，他是当时奋达科技电器产品技术部副经理。

　　6月2日11点，林立将80万元资金转到本人的证券账户；11点05至07分，林立买入“奋达科技”69，000股，买入成交金额80万元，分别于2017年 6月7日和8月14日卖出，获利10万元。

　　3、杨小桃、林立被行政处罚

　　海南证监局作出了以下的处罚：

　　杨小桃对《倡议书公告》进行拍照并发送至微信朋友圈的行为，违反了《证券法》第七十六条、第二百零二条的规定，构成泄露内幕信息的行为。对杨小桃泄露内幕信息的行为处以3万元罚款。

　　林立利用《倡议书公告》的内幕信息，通过本人证券账户交易“奋达科技”股票，违反了《证券法》第七十六条的规定，构成了内幕交易的行为。没收林立内幕交易违法所得10.67万元，并处以10.67万元罚款。

　　朋友圈“惹祸”知多少！

　　除了杨小桃，因微信朋友圈领了罚单的还有之前的两位女性，一位是上海有色金属交易中心有限公司总经理助理陆敏宏，一位是中信证券(600030,诊股)分析师张明芳。

　　上海有色金属交易中心有限公司总经理助理陆敏宏的行为较为失当，她将微信朋友圈里小范围流传的“金川集团给国务院和证监会打了报告，状告恶意做空镍的势力”，并说“金川集团在镍上亏损上百亿，最近可能召开会议”假消息发到了上海有色金属交易中心有限公司的网站上，一下子激荡起巨大反响，沪镍1801在当日下午13:35分涨停，下午收盘时，全天涨幅高达5.99%。

　　市场情绪燃烧起来，国内有财经媒体援引有色中心的消息，发布了新闻“监管层考虑调查有色金属市场恶意做空，镍价大涨”，被各个网络媒体迅速转载，根据证监会调查，连续三天该信息在百度搜索结果有76页，超过760条记录。

　　随后陆敏宏还在上海有色金属交易中心有限公司网站上，发布了新的报道，称“国家有关部门建议打击恶意做空，加大收储力度……我们在密集向国家部门建议四部委联动”。这些消息后来被证监会定性为虚假信息。

　　在发布假消息的当天，沪镍1801在凌晨时涨幅就达到3.4%，上午10:37前后达到6%，下午盘中最高涨幅达到8.5%，收盘时涨幅5.73%。在成交量的图上，这一天也是根突兀的红柱，相当于之前2个月平均成交量的2倍。 最终证监会对上海有色金属交易中心有限公司给予警告，处以40万元罚款，对直接负责的主管人员陆敏宏给予警告，罚款8万元。

　　而张明芳，这位分析师大牛，也因一条微信引爆朋友圈和多个微信群。她在朋友圈发布的消息称“丽珠集团(000513,诊股)将于6月10日公布管理层限制性股票＋期权方案”。当日，丽珠集团股价上涨2.81%.6月8日，丽珠集团果然发布公告称，公司正在筹划股权激励计划相关事项，张明芳的这条微信因此涉嫌重大内幕信息泄露。证监会对上述事件立案调查。

　　微信“泄密”事件引发行业极大关注，证监会最终认定张明芳泄露内幕信息，对其罚款20万元，一同被罚的还有时任丽珠集团董事会秘书李如才，罚款金额10万元。张明芳事件发生后，券商机构也纷纷加强了信息推送的规范，有的研究所还专门就此制定了规则。（综合中国基金报、券商中国）